金融(róng)界5月5日(rì)消息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理(lǐ)局即(jí)将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与内地利(lì)率互(hù)换(hu观摩和观看的区别和联系，观摩和观看的区别在哪àn)市场互联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外投资者通过北向互换通开展利率互换交易(yì)在轧(yà)差后的(de)名义(yì)本金净额每(měi)日不超(chāo)过(guò)人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会(huì)、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利(lì)率(lǜ)互(hù)换市(shì)场(chǎng)互联(lián)互通合作(zuò)

　　为(wèi)促进内地与(yǔ)香港金融衍生品市场的协同发展，构(gòu)建高水平(píng观摩和观看的区别和联系，观摩和观看的区别在哪)金融开(kāi)放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)人民(mín)银行）、香港(gǎng)证券及期货事务(wù)监察(chá)委员会（以下(xià)简称香港证监会(huì)）、香港金融管理局(jú)（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联合公告，同意(yì)中国外汇交易中心（全国银行间同(tóng)业拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇(huì)交(jiāo)易中心）、银行间(jiān)市场清算所(suǒ)股份有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称上海清算所）和(hé)香(xiāng)港场外(wài)结算有限公司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开展香港与内地利率互(hù)换市场互联互通合(hé)作(zuò)（以下简称“互换通”），初期(qī)先行(xíng)开通(tōng)“北向互换通(tōng)”，香港及其他(tā)国家和(hé)地(dì)区的境外(wài)投资者(zhě)可通过(guò)两(liǎng)地(dì)基础设施互联互通参(cān)与内(nèi)地银行(xíng)间金融衍生品市场。自联合公(gōng)告发布以来，“互换(huàn)通”的(de)各(gè)项准备工作(zuò)进展顺利，“北(běi)向互换(huàn)通”下的(de)交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换通”初期可交(jiāo)易品(pǐn)种为利(lì)率互换产品，报价、交易及结(jié)算(suàn)币种为人民(mín)币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投资者(zhě)（即(jí)互换(huàn)通报价商）需与外汇交(jiāo)易中心签署报价商协议，并(bìng)为上海(hǎi)清算所利(lì)率互换集中(zhōng)清(qīng)算业务的清(qīng)算会员或该类会员的清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的(de)境(jìng)外投资者为符(fú)合人民(mín)银行要求并完成内地银行(xíng)间债券(quàn)市场准入(rù)备案的境外机构(gòu)投资者，并经(jīng)外汇交(jiāo)易(yì)中心开通“北向(xiàng)互换通”交易权(quán)限。拟申请开通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权限的境(jìng)外投资者(zhě)需同时申请成(chéng)为场外结算公司的清(qīng)算(suàn)会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心(xīn)与人民(mín)银行认可的(de)境外电子(zi)交易平台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安排：上海清(qīng)算所(suǒ)和(hé)场(chǎng)外结(jié)算公司建立中央对手(shǒu)方清算机(jī)构(gòu)互联互(hù)通，共同向(xiàng)境内外投资者(zhě)提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期，全部境外投资者通过“北(běi)向互换通”开展(zhǎn)利率互换交易在轧差(chà)后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场(chǎng)外结算(suàn)公司针对双方清(qīng)算所之间(jiān)的风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池(chí)。初期，上海清算(suàn)所(suǒ)与场外(wài)结算公司之间净头寸对应的“互(hù)换通”资源池(chí)风险敞口(kǒu)设定上(shàng)限不(bù)超(chāo)过人民币40亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　二、人民(mín)银行、香(xiāng)港证(zhèng)监会和香(xiāng)港金管局已(yǐ)就“互换(huàn)通”涉及的跨境(jìng)监管合作原则和具体安排达成(chéng)共(gòng)识，并签(qiān)署了《关于内地(dì)-香港债券(quàn)及衍(yǎn)生(shēng)品市场(chǎng)相关事(shì)宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全了两地(dì)监管(guǎn)机构在债券(quàn)及衍生(shēng)品市场方面的监管(guǎn)合作安排和联(lián)络协商机(jī)制，共(gòng)同(tóng)维护(hù)“互(hù)换(huàn)通(tōng)”的正常(cháng)运行、金融市场稳定和公平交易秩(zhì)序(xù)。

　　三、外汇(huì)交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所和场外结(jié)算公司应当(dāng)依法履(lǚ)行(xíng)“互换通”下的各项职责，组织市场(chǎng)各方(fāng)有序开展“北(běi)向互换(huàn)通”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定及业务(wù)规则，加强内部控制，防范和控制(zhì)风(fēng)险，做好投资者教育和服务，切实(shí)维护投(tóu)资者合法权益。投(tóu)资者(zhě)应当充分了解两地市场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务(wù)规则(zé)和实践操作的差异，评估和控制风险，理(lǐ)性开展相关投(tóu)资。

　　市场各(gè)方应进一步做好准备工(gōng)作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动(dòng)。有兴趣参(cān)与“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”的投资(zī)者可联(lián)系外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心、上(shàng)海清算(suàn)所、场外结算公(gōng)司(sī)为参与做准备。

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