零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对(duì)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤程与认购对(duì)象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营(yíng)发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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