昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步(bù)规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关(guān)机(jī)构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基础支撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信息基础设施(shī)运维水平(píng)，保障(zhàng)行(xíng)业(yè)信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券(quàn)期货市场的不(bù)断发(fā)展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合(hé)理、线路(lù)时延(yán)不(bù)尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一(yī)是全面覆(fù)盖(gài)各类主体。结合业(yè)务活动(dòng)的(de)具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机(jī)交(jiāo)易托管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货交易(yì)所和(hé)证券(quàn)期货经营机构(gòu)两部分，分别提(亢可以加什么偏旁变成什么字，亢这个字可以加什么偏旁tí)出完(wán)善的(de)监管(guǎn)要(yào)求，并(bìng)要求(qiú)其他类型的参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全底线。安全(quán)运行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定(dìng)了(le)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的安全管(guǎn)理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全(quán)的(de)角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的各个(gè)环节，同时也(yě)充分注(zhù)重(zhòng)有关规定落(luò)地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行(xíng)业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提(tí)出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确(què)立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期货交易所提(tí)供的机(jī)房机(jī)柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求。明(míng)确了证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延(yán)，建设(shè)运(yùn)维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息系统托管基(jī)本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资(zī)源(yuán)再分(fēn)配等方(fāng)面保障证券期(qī)货交易所提供(gōng)有关服(fú)务的公(gōng)平合理(lǐ)；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服务(wù)的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行区(qū)分，对(duì)主机交(jiāo)易托管资源实施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系(xì)统(tǒng)通(tōng)信前端(duān)的(de)通信(xìn)时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保(bǎo)障方面，对(duì)证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构(gòu)能(néng)够(gòu)保(bǎo)障客(kè)户设(shè)施(shī)的安全运(yùn)行。明确证(zhèng)券期货经营机构(gòu)对证券期货(huò)交易(yì)所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源部署客户提供的(de)软(ruǎn)件(jiàn)亢可以加什么偏旁变成什么字，亢这个字可以加什么偏旁或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面(miàn)充分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务客户(hù)，确(què)保自身(shēn)能力可(kě)以保障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并(bìng)将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易(yì)所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)及(jí)证券期货经营机构实施(shī)现场(chǎng)检查和非现场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期货(huò)交易所(suǒ)违反本规(guī)定，或(huò)者在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或(huò)者不履(lǚ)行本规(guī)定(dìng)有(yǒu)关报告义务(wù)的，中国证监会可(kě)以对(duì)证券期货交易所采取监(jiān)管谈(tán)话、出(chū)具警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)违反本规定(dìng)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络(luò)和(hé)信息安全(quán)管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪(jì)检监察(chá)组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委(wěi)监(jiān)察调(diào)查。

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