金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动(dòng)对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安(ān)机关(guān)的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事(shì初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法)追(zhuī)责(zé)相关工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法(fǎ)支持适格投资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构(gòu)等责任主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督(dū)促(cù)市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计(jì)报(bào)告的(de)或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构主要(yào)涉嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法等中介机(jī)构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资者合(hé)法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对于(yú)个(gè)案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件(jiàn)、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明(míng)示退出(chū)”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述(shù)金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的(de)民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的(de)公告(gào)中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事(shì)人履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确(què)规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中(zhōng)，既可以实(shí)现(xiàn)对申(shēn)请人(rén)的精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)可以一并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效(xiào)提高(gāo)执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行(xíng)下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重(zhòng)要力量(liàng)，中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉。

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