近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建(jiàn)设银行(xíng)启动(dòng)自律调查，这是(shì)两天(tiān)内第二家(jiā)被要(yào)求自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)的(de)大行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)已对(duì)多家金融(róng)机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行间市场(chǎng)交易商协会(huì)（下称“交易(yì)商协会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处分(fēn)规(guī)则(zé)》，交(jiāo)易商协(xié)会已对(duì)中国建设银(yín)行股份(fèn有白头发染什么颜色好，有白头发染什么颜色好看)有限公司(sī)债务融资工具(jù)承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调(diào)查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金(jīn)融(róng)企业债务(wù)融(róng)资工具(jù)744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务(wù)融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协会的监(jiān)管力度(dù)在近期(qī)持续(xù)加(jiā)大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行(xíng)承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银行、郑州银行(xíng)、江西银(yín)行、青岛银行和(hé)粤(yuè)财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉(shè)及债券业务(wù)违规被点名。具(jù)体来(lái)说，交易(yì)商协会通过深入调查(chá)发现，大(dà)连银行(xíng)等多家机(j有白头发染什么颜色好，有白头发染什么颜色好看ī)构存(cún)在债券(quàn)代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通(tōng)过做市业(yè)务方式，每(měi)日滚动开展买(mǎi)卖(mài)方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行(xíng)不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交(jiāo)易合(hé)理性，作(zuò)为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行(xíng)已被启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关公(gōng)告称(chēng)，交易(yì)商协会在日常监测工(gōng)作中(zhōng)发现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销的多期债务融(róng)资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银(yín)行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站(zhàn)披露，近(jìn)期(qī)在查处四平(píng)市城(chéng)市发(fā)展(zhǎn)投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银(yín)行(xíng)因违规收(shōu)取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)管(guǎn)理(lǐ)规则，被(bèi)交易商协(xié)会进行自律调查。一(yī)同(tóng)被开展(zhǎn)自律调查的还有(yǒu)光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的(de)数(shù)据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规(guī)案件立(lì)案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)和自律问询(xún)103次，作(zuò)出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处(chù)分中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被(bèi)认定不适当人(rén)选。

　　梳理通(tōng)报来看，被(bèi)通报的原因包括低价包销多期债(zhài)务(wù)融资工具，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序(xù)；部分债(zhài)务融(róng)资(zī)工(gōng)具未(wèi)按照(zhào)发行文件约定(dìng)开展余额(é)包销，个(gè)别(bié)债务融(róng)资工具(jù)挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响了发(fā)行利率(lǜ)，对(duì)市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参与机(jī)构在从事(shì)相关(guān)业务(wù)过(guò)程中，务必牢(láo)固(gù)树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管规定和自(zì)律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行间债(zhài)券市(shì)场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基(jī)石机构，承担着(zhe)提高市场流动性(xìng有白头发染什么颜色好，有白头发染什么颜色好看)、促进价格(gé)发现(xiàn)的重要作(zuò)用(yòng)，应切实提升做市交(jiāo)易能力(lì)，加强内部控(kòng)制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融政策(cè)监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易商协(xié)会将继(jì)续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传(chuán)递“零容(róng)忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销(xiāo)机构(gòu)作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商业银(yín)行特别是国有大行来说，也需要(yào)肩负起(qǐ)相应的(de)公序责(zé)任(rèn)，切实(shí)维护好(hǎo)行业的良(liáng)性竞争生态。

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