金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员(yuán)等(děng)相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yān推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释g)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时(shí)移送(sòng)公安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追究违规(guī)上(shàng)市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责(zé)的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本(běn)市场违法违规(guī)成本(běn)的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书(shū)的证券服(fú)务机构等(děng)违规(guī)主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综(zōng)合考(kǎo)虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需(xū)综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退(tuì)出(chū)”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公(gōng)司初(chū)步估算结(jié)果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终计算的适格(gé)投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔(péi)付适(shì)格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高(gāo)效(xiào)、快(kuà推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释i)捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者可(kě)以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)披露(lù)的公(gōng)告(gào)中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行(xíng)承(chéng)诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释)终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本(běn)流程(chéng)、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的(de)损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被处(chù)以罚款和(hé)没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申(shēn)请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易(yì)盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日(rì)已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下一(yī)步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执(zhí)业行为(wèi)，如(rú)果(guǒ)发现有关责任(rèn)人(rén)员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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