直播短(duǎn)视频成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或(huò)者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采取出具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁到(dào)普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进(jìn)行推(tuī)广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络(luò)主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内(nèi)容，主播应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求(qiú)排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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