昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行业(yè)提供信息(xī)科技基(jī)础支撑服务，对(duì)于(yú)提(tí)升行业信(xìn)息基(jī)础设施(shī)运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信息系统安(ān)全稳定(dìng)运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强(duàn)发(fā)展，主机交易托管资源分(fēn)配(pèi)不(bù)尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动，促进证券期货(huò)市(shì)场的平稳健康发(fā)展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)。结合业(yè)务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求其(发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强qí)他类型的参与主体(tǐ)参照执行(xíng)有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交易托(tuō)管资源(yuán)的(de)安(ān)全管理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货(huò)交易(yì)所和证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的各个环(huán)节，同时也充分(fēn)注重有关规(guī)定落地过程中(zhōng)的(de)可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内(nèi)容(róng)来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券期货(huò)行业主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确(què)立法宗(zōng)旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基本原(yuán)则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信(xìn)息系统可以(yǐ)连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所提(tí)供主机(jī)交易(yì)托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所实(shí)施专区管(guǎn)理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求(qiú)不(bù)得(dé)低于《证券期货(huò)业信息系统(tǒng)托(tuō)管基(jī)本要求》中三级(jí)系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务(wù)申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出(chū)与资源(yuán)再分配等方面保障证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平(píng)合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务的(de)，应当(dāng)将主机(jī)交易托管(guǎn)资源和其(qí)他主(zhǔ)机(jī)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)进行(xíng)区分，对(duì)主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信(xìn)前(qián)端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了(le)证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源有关(guān)要求。具体来(lái)看，从安全保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一(yī)般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施(shī)的安全(quán)运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源部署客户提供的(de)软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经(jīng)营机构部(bù)署客(kè)户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金(jīn)投入(rù)、客(kè)户需(xū)求等方面充分评估，审(shěn)慎选择(zé)服务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户(hù)软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并将不同(tóng)客户的(de)信(xìn)息(xī)系统、客户(hù)与经营机构的信息系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确证券期货交易所的(de)监管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其(qí)派(pài)出机构(gòu)结合法定职责，对(duì)证券期货交易所及证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构实施(shī)现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者(zhě)在监管工作中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规定有关报告(gào)义(yì)务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期(qī)货交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关(guān)高(gāo)级管理(lǐ)人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他(tā)责任(rèn)人给予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经营机构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国证监会(huì)及(jí)其(qí)派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络(luò)和信息(xī)安(ān)全管(g发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强uǎn)理办(bàn)法》有关规定，对有关(guān)机(jī)构和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委(wěi)消息，上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法(fǎ)，目(mù)前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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