金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。

　戊时是几点，戊时是几点到几点钟的时　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发(fā)行人及相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及(jí)其(qí)相(xiāng)关中介机构等责(zé)任(rèn)主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告(gào)的(de)或者(zhě)法律(lǜ)意见书的(de)证(zhèng)券服务(wù)机构等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务(wù)质(zhì)量(liàng)的(de)重(zhòng)要(yào)因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益(yì)，目(mù)前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的(de)意愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者可以积(jī)极参与先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调(diào)查期间(jiān)，被(bèi)调查的(de)当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投(tóu)资(zī)者损失(shī)、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)明确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿(cháng)功能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行戊时是几点，戊时是几点到几点钟的时为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的(de)精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的(de)行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行政追责(zé)与民事(shì)追(zhuī)责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付(fù)以及(jí)申请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资(zī)本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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