科(kē)创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说(shuō)明书(shū)签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶存(cún)储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露(lù新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面大跌(diē)的(de)行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提(tí)起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市(shì)委员(yuán)会(huì)就是否终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗泽达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切(qiè)关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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