金(jīn)融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记(jì)者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作出(chū)行(xíng)政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的(de)当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的(de)重要组成部分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意(yì)参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行(xíng)赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司(sī)初(chū)步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行(xíng)调(diào)整），用于先行(xíng)赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域(yù)行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调(diào)查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机(jī)制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处(chù)以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭(zāo)受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请人的(de)精(jīng)准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损(sǔn)失(shī)。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到(dào)行政追责(zé)与民事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关(guān)执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了(le)相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在(zài)相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道(dào)德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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