金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资(zī)者及时(shí)有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事(shì)责任是资(zī)本市场法律责(zé)任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权(quán)利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服(fú)务(wù)机构等违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)领略的意思业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中(zhōng)介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的道(dào)德(dé)水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了(le)包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制(zhì)度(dù)。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方式(shì)，需(xū)综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资(zī)10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披(pī)露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券(quàn)领域行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约机制等。 领略的意思>

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额的(de)确(què)定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的(de)损(sǔn)失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的(de)金额，以及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额(é)通常高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民(mín)事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　领略的意思　对于中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所、北京市康达(dá)律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一(yī)步处(chù)理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关注相关(guān)中介机(jī)构(gòu)有关责(zé)任人员(yuán)在(zài)上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风(fēng)清气正的(de)企业文化(huà)和(hé)行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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