近期交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协会对建设银行(xíng)启动(dòng)自律调(diào)查(chá)，这是两天内第二家被要求自律调(diào)查的大行。今(jīn)年(nián)以(yǐ)来，交(jiāo)易商协会(huì)已(yǐ)对(duì)多家金融(róng)机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金(jīn)融机构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会(huì事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句)（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)处(chù)分规则》，交易商(shāng)协会已(yǐ)对(duì)中国建设(shè)银(yín)行(xíng)股份有限公司(sī)债务融资工(gōng)具(jù)承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行承销非(fēi)金融企业债务融(róng)资工具744笔，为(wèi)411家实体企(qǐ)业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企(qǐ)业债券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会的监(jiān)管力(lì)度在(zài)近期(qī)持续(xù)加大。就在(zài)5月(yuè)9日，交易商协(xié)会官网发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债券(quàn)发行(xíng)涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券(quàn)业务违规被点名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商协会通过深(shēn)入调查发(fā)现，大(dà)连银行等(děng)多家机(jī)构(gòu)存在(zài)债券(quàn)代持(chí)交易等(děng)违规行为。其中，大连银(yín)行(xíng)通(tōng)过做市业(yè)务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形(xíng)式，未(wèi)有效评估(gū)交易合理性，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式参与债(zhài)券代(dài)持交易链(liàn)条，交(jiāo)易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相关(guān)公告称，交易(yì)商协会在日常监测(cè)工(gōng)作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承销的多(duō)期债(zhài)务融资(zī)工具发(fā)行定价严重偏(piān)离市场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站(zhàn)披露，近期(qī)在查处四平市城市发(fā)展(zhǎn)投资(zī)控股有限(xiàn)公司案件时(shí)，发现吉林银(yín)行、吉林亿联(lián)银行因违规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易(yì)商(shāng)协会进(jìn)行自(zì)律调(diào)查(chá)。一同被开展自律调查的还有光大证券(quàn)、富国资(zī)产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商协(xié)会通报的数(shù)据(jù)，2022年全年，交易商协(xié)会共(gòng)对(duì)68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件立案调查，开(kāi)展自律调查(chá)和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人和信用(yòng)增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务(wù)所(suǒ)、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责(zé)任人。作出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的(de)原因包(bāo)括低价包销多期债务(wù)融资工(gōng)具(jù)，影响了(le)市场正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按(àn)照发行(xíng)文件(jiàn)约定开(kāi)展余额包销，个(gè)别(bié)债务融资工具挤占了其他投(tóu)资人(rén)的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影响了发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常(cháng)秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报(bào)指出，银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场参与机构在从(cóng)事(shì)相关业(yè)务过程(chéng)中(zhōng)，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵守相关(guān)监管规定(dìng)和自律规则要求(qiú)，合规(guī)展业，自觉维护银行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协(xié)会(huì)表示，做市(shì)商作为银(yín)行间(jiān)市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切(qiè)实提升做市交(jiāo)易(yì)能力，加强内部控制和风险管理，确(què)保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真(zhēn)市”。事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融政策(cè)监管专家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可(kě)以看(kàn)到，银行间交(jiāo)易(yì)商协会将(jiāng)继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)各类主体归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市(shì)场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机构作(zuò)为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行(xíng)特(tè)别(bié)是国(guó)有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的(de)公序(xù)责任(rèn)，切实(shí)维(wéi)护(hù)好行业(yè)的良性竞(jìng)争生(shēng)态。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句