直播短视频(pín)成为市(s木梳子是桃木好还是檀木好，木梳子是桃木好还是檀木好呢hì)场(chǎng)风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示<木梳子是桃木好还是檀木好，木梳子是桃木好还是檀木好呢/strong>

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台(tái)上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据(jù)程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出(chū)监管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播等形(xíng)式(shì)发(fā)表评论，要确保信(xìn)息(xī)来(lái)源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的(de)，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排(pái)查报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。