科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所(suǒ)也(yě)对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创(chuàng)板上市(shì)委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据(jù)和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思g>欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联(lián)交易、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计(jì)算，敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思证监(jiān)会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应(yīng)岚(lán)被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在(zài)4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示(shì)，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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