科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事(shì)务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委(wěi)审议同意发(fā)行(不删前女友的男人能要吗，男人为啥不删前女友xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定(不删前女友的男人能要吗，男人为啥不删前女友dìng)披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　不删前女友的男人能要吗，男人为啥不删前女友trong>实控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关(guān)联(lián)交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全(quán)资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人(rén)均被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)也进入到停(tíng)牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根(gēn)据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在退市(shì)整理(lǐ)期(qī)届满后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官(guān)微(wēi)发(fā)布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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