近siki老师是哪个大学的？期交易商协会(huì)的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会对建设(shè)银(yín)行(xíng)启动自(zì)律调查，这是两天内第二家被要(yào)求自(zì)律(lǜ)调(diào)查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对(duì)多家金融机(jī)构启动自(zì)律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司债务融资工(gōng)具承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年(nián)报，去年建行承销非(fēi)金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部房地(dì)产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的(de)监管力度在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会(huì)官(guān)网发(fā)布信息，针对中(zhōng)国进出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生(shēng)银行承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行、青(qīng)岛银(yín)行和粤财信托共5家(jiā)机构(gòu)涉(shè)及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交(jiāo)易商协会(huì)通过(guò)深(shēn)入调查发现，大连银(yín)行等多(duō)家机(jī)构存在(zài)债券代持交易等违规行为。其中，大连(lián)银行(xíng)通过做(zuò)市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利(lì)率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州(zhōu)银(yín)行(xíng)、江西银行(xíng)和青岛银(yín)行，内控执(zhí)行不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买(mǎi)卖或(huò)做市等(děng)方(fāng)式参与债券代(dài)持(chí)交易链条，交易笔(bǐ)数和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银行已(yǐ)被启(qǐ)动自律调查(chá)。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常监(jiān)测工作中发现，工(gōng)商银行主承(chéng)销的多期债务融资工具发行定价严重偏离(lí)市(shì)场合(hé)理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理(lǐ)相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协会网站披露(lù)，近(jìn)期在查处(chù)四(sì)平市(shì)城市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉林亿联(lián)银行因违规收(shōu)取发行人(rén)大(dà)额财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易(yì)商协会进行(xíng)自律调查。一同被开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调查的还有光大(dà)证(zhèng)券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公(gōng)司两家(jiā)金融(róng)机构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通(tōng)报的数据，2022年(nián)全年，交易(yì)商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立(lì)案调查(chá)，开展自律(lǜ)调(diào)查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律(lǜ)师(shī)事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责(zé)任(rèn)人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被(bèi)通报(bào)的原因(yīn)包(bāo)括低价包销(xiāo)多期债务融(róng)资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融(róng)资工(gōng)具(jù)未(wèi)按照发(fā)行文件约定开展余额(é)包销，个别债务融资(zī)工(gōng)具挤(jǐ)占了其他投(tóu)资(zī)人的正常投标，违(wéi)背了公平(píng)公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发行利率(lǜ)，对(duì)市场正(zhèng)常秩序(xù)造成(chéng)了一(yī)定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场参与机(jī)构在从事相关业务过(guò)程中，务必牢固树(shù)立市场责(zé)任意(yì)识(ssiki老师是哪个大学的？hí)，严(yán)格(gé)遵守(shǒu)相关监管规定和自(zì)律规则(zé)要求，合(hé)规(guī)展业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商(shāng)协会表(biǎo)示，做市商作为银(yín)行间市(shì)场基(jī)石机构，承(chéng)担着提高市场(chǎng)流动(dòng)性、促(cù)进(jìn)价格发(fā)现的(de)重要作(zuò)用，应切(qiè)实(shí)提升做市交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内部(bù)控制和风险管理，确保合(hé)规(guī)稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期(qī)交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周(zhōu)毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券(quàn)承销机构作为债券(quàn)市场的“看(kàn)门(mén)人(rén)”，对(duì)于商业银(yín)行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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