直播(bō)短(duǎn)视频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视(shì)频平(píng)台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名(míng)义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数(shù)量超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已(yǐ)作法与做法的区别，作法与做法的区别是什么有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业(yè)登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过(guò)抖音直(zhí)播形(xíng)式(shì)向公众提供关于(yú)证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出(chū)，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要(yào)求。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资(zī)、价值投(tóu)资(zī)和理性投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于(yú)排查报(bào)送网络(luò)非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排(pái)查(chá)填报(bào)证券(quàn)领域涉及(jí)非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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