零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离(lí)开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)在65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信托因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价(jià)格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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