金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关(guān)部(bù)门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立(lì)体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责(zé)任是资(zī)本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本(běn)市(shì)场违法违规成本的重要(yào)举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具(jù)审(shěn)计(jì)报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责(zé)相(xiāng)当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程(ché生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字ng)度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的(de)重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投(tóu)资(zī)者特(tè)别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正在(zài)主动(dòng)筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域(yù)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的(de)单位(wèi)或者(zhě)个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的(de)当事人承(chéng)诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的(de)精准打击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字诺申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任人员，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以(yǐ)及(jí)申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺等(děng)情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上(shàng)述(shù)案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量(liàng)，中介(jiè)机构及(jí)其从业(yè)人员应当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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