科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发(fā)的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发(fā)拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先告(gào)知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通(tōng)过前述(shù)财务(wù)造假方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员(yuán)会(huì)就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出(chū)是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次(cì)公开发(fā)行股票并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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