直播(bō)短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员工任职期(qī)间实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四川证监(jiān)局开(kāi)出(chū)的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义(yì)发(fā)布短视频的(de)账号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　什么是人员类型 人员类型有哪些rc="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业务的(de)核(hé)准，不具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容(什么是人员类型 人员类型有哪些róng)，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券(quàn)什么是人员类型 人员类型有哪些领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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