在“扶优(yōu)限劣(liè)”的(de)基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉使出吃奶的劲儿，吃奶的劲都使出来了是什么意思基金存(cún)在违反专业化(huà)运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个(gè)月(yuè)；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)了(le)一则纪律处(chù)分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行明确(què)、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经(jīng)不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金在从事(shì)私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查(chá)等方式对(duì)个(gè)别(bié)投资(zī)者的风(fēng)险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并(bìng)提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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