近期(qī)交易商协(xié)会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会对建设(shè)银行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要求(qiú)自律调查的大行。今年以来(lái)，交易商协会已对(duì)多(duō)家(jiā)金融机构启动(dòng)自律调查(chá)，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场(chǎng)交易商协(xié)会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词，依据《银(yín)行间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建设银行股份有限公(gōng)司债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报(bào)，去年(nián)建行承销非金(jīn)融企业债务(wù)融(róng)资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质(zhì)头部(bù)房地产企业债(zhài)券融资需求，承销(xiāo)房地产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在(zài)近期(qī)持(chí)续(xù)加大。就(jiù)在(zài)5月9日，交易(yì)商协(xié)会官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对中(zhōng)国进(jìn)出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为(wèi)已(yǐ)开展自律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日(rì)，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家(jiā)机(jī)构涉及债券业务(wù)违规(guī)被点名。具(jù)体来说，交易(yì)商协会通过深入调查发现，大(dà)连银行等多家机(jī)构存在债券代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银(yín)行(xíng)通过做(zuò)市(shì)业(yè)务方式(shì)，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同(tóng)的(de)现券交易，代持(chí)利率债活跃(yuè)券，且(qiě)规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于(yú)形(xíng)式，未有(yǒu)效(xiào)评估交易合理性(xìng)，作为中间方以现券(quàn)买卖或做市等方式参与债券代(dài)持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调查(chá)。相关公(gōng)告称，交易商协会(huì)在(zài)日常监(jiān)测工(gōng)作中发现，工商银行主承销(xiāo)的(de)多期(qī)债务融资(zī)工具发行定价严重偏(piān)离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披(pī)露，近期(qī)在查处四平市(shì)城市发(fā)展投资控股有(yǒu)限公司(sī)案(àn)件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行人(rén)大(dà)额(é)财(cái)务(wù)资助，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自律管理规则(zé)，被交(jiāo)易商(shāng)协会进行自(zì)律(lǜ)调查。一同被开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查(chá)的(de)还(hái)有光(guāng)大证(zhèng)券、富国(guó)资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据(jù)交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协(xié)会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调(diào)查，开展自律调查和(hé)自律问询103次(cì)，作出各类自(zì)律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增(zēng)进机构(gòu)、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家(jiā)会计师(shī)事务(wù)所、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机(jī)构被暂停一定期(qī)限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通(tōng)报的原因包(bāo)括(kuò)低价包销多期(qī)债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常(cháng)秩(zhì)序；部(bù)分债(zhài)务融资工具(jù)未按照发行文件(jiàn)约(yuē)定开展余额包销，个别(bié)债务融资工具(jù)挤占(zhàn)了(le)其他投资人(rén)的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响了(le)发(fā)行(xíng)利(lì)率，对(duì)市场正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参(cān)与机构在从事(shì)相关(guān)业务过程中，务必牢固树立(lì)市(shì)场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定(dìng)和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银(yín)行间市场基石(shí)机(jī)构，承担着(zhe)提(tí)高市场(chǎng)流动性、促进(jìn)价格发(fā)现的重要作用，应切实提(tí)升做市(shì)交易能(néng)力，加强(qiáng)内部控制和风(fēng)险管理，确保合(hé)规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商(shāng)协会的(de)监(jiān)管处罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商协(xié)会将继续贯彻(chè)落实监管从(cóng)严要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主体(tǐ)归(guī)位尽责，维(wéi)护(hù)市场(chǎng)良好秩(zhì)序(xù)。债(zhài)券承销机构作为债(zhài)券市场的“看(kàn)门人”，对(duì)于商业银(yín)行特别是(shì)国有大行来(lái)说，也需要(yào)肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维(wéi)护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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