零容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华(huá)晶金(jīn)刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证(一个男人叫女人乖乖是什么意思，一个男人叫你乖乖意味着什么zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投项目(m一个男人叫女人乖乖是什么意思，一个男人叫你乖乖意味着什么ù)流(liú)动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等(děng)自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的(de)股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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