直播(bō)短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具(jù)警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　<恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因strong>前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播(bō)放量过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从业资格(gé)及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况(kuàng)的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因(jiā)广播电视(shì)总局(jú)、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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