科创板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未(wèi)按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对(du苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字ì)于欺诈(zhà)发(fā)行部分(fēn)，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集(jí)资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计(jì)算，证监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘书应(yīng)岚(lán)被罚(fá)1300万(wàn)元，二(èr)人(rén)均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情下(xià)，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后5 苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字个交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进(jìn)入(rù)退市(shì)整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利(lì)登记(jì)公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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