金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责(zé)任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任(rèn)人(rén)员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立(lì)体式追责(zé)的(de)重要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方(fāng)归位尽(jǐn)责(zé)，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构从(cóng)业人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风(fēng)险意(yì)识和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的(de)重要因(yīn)素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关(guān)中介(jiè)机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等(děng)法律法(fǎ)规(guī)规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各(gè)有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，目(mù)标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达爬山是什么性暗示，男女常用的7句性暗示语易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付(fù)可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可(kě)以积(jī)极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单(dān)位或(huò)者(zhě)个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有爬山是什么性暗示，男女常用的7句性暗示语效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ爬山是什么性暗示，男女常用的7句性暗示语)民事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依(yī)法依(yī)规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东(dōng)恒(héng)益律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执(zhí)业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进(jìn)行下(xià)一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的(de)重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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