在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则等四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级(jí)管理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作(zuò)协(xié)议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易(yì)构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案蓝宝石的寓意是什么六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者(zhě)合法权益的(de)重大信(xìn)息等(děng)情形。依据(jù)《私(sī)募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出(chū)具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门(m蓝宝石的寓意是什么én)投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和(hé)事(shì)件以最大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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