金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行(xíng)政责(zé)任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的(de)重要一环(huán)，也(yě)是提高资(zī)本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会(huì)将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违(wéi)规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故(gù)意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉(乌蒙山连着山外山是什么歌，乌蒙山连着山外山是什么歌曲shè)嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机(jī)构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的(de)道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上(shàng)海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资(zī)者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的(de)特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tón乌蒙山连着山外山是什么歌，乌蒙山连着山外山是什么歌曲g)出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的(de)适格投(tóu)资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)披露的(de)公(gōng)告(gào)中提出向证(zhèng)监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调(diào)查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害(hài)或(huò)者(zhě)不良(liáng)影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行(xíng)政追责与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其(qí)主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和(hé)维(wéi)护(hù)风清气正的(de)企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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