零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚(fmerry什么意思 merry是彩虹社的吗á)没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查(chá)并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述(shù)规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tónmerry什么意思 merry是彩虹社的吗g)比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增(zēng)加所致。

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