在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基(jī)本方(fāng)针下(xià)，私募(mù)基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规(guī)风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该(gāi)产(chǎn)品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某(割韭菜是什么意思网络，网络上割韭菜是什么意思le='color: #ff0000; line-height: 24px;'>割韭菜是什么意思网络，网络上割韭菜是什么意思mǒu)的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问(wèn)卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)在从(cóng)事(shì)私募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益的(de)重大信息(xī)等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资(zī)中的个体(tǐ)性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)割韭菜是什么意思网络，网络上割韭菜是什么意思好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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