金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人(rén)员等相关责(zé)任主体进(jìn)行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行(xíng)人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权(quán)利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益，督(dū)促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的(de)证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书(shū)的证券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关(guān)中介机(jī)构(gòu)故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业(yè)未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的(de)情(qíng)形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责(zé)相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程(chéng)度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务(wù)质量的(de)重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严(yán)重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在(zài)投(tóu)资者保(bǎo)护方面(miàn)有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何(hé)种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发布(bù)公告(gào)，表示(shì)密切关(guān)注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹(chóu)备(bèi)投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付(fù)程(chéng)序(xù)直(zhí)接获(huò)赔，以维护(hù)自(zì)身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的(de)单位(wèi)或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依(yī)法可能(néng)被(bèi)处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高(gāo)执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相(xiāng)关(guān)执(zhí)业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德(dé)要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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