金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对(duì)资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行(xíng)立(lì)体式(shì)追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证(zhèng)券(quàn)服(fú)务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机(jī)构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于(yú)中介(jiè)机构(gòu)的(de)责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉(sù)讼(sòng)等(děng)一系(xì)列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式(shì)，需综合(hé)考(kǎo)虑不(bù)同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规(guī)模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公(gōng)告(gào)中提出(chū)向(xiàng)证监会提(tí)交(jiāo)证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位(wèi)或(huò)者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定了(le)当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要(yào)综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依(yī)法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗法行为所遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数(shù)额(é)，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一(yī)并解决(jué)案件相关的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)规(guī)定(dìng)》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员(yuán)在上述案件中的(de)执业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员(yuán)应当严(yán)格(gé)遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉(yù)。

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