在中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时(shí)任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时(shí)任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行(xíng)人(rén)关联方出资认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪(x中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西uě)杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券(quàn)。以上(shàng)行为不符合(hé)私募基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者(zhě)进行明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应(yīng)当对(duì)发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事私募基(jī)金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调(diào)查(chá)等方式对(duì)个别(bié)投(tóu)资者的(de)风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益(yì)的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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