科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过(guò)虚构销(xiāo)售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外(wài)担保余(yú)额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通过前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市(shì)场禁(jìn)入措施，其(qí)他相(xiāng)关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的(de)审核意见(jiàn)作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易(yì)所公(gōng)告(gào)对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达(dá)易盛及(jí)实控人(rén)、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)苹果x多重会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布(bù)公告(gào)称，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽达(dá)易盛是(shì)科(kē)创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密苹果x多重(mì)切关注诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。

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