科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚(xū)构销售(shòu)合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外(wài)担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场告白和表白意思一样吗女生，告白和表白意思一样吗禁(jìn)入措施，其(qí)他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。告白和表白意思一样吗女生，告白和表白意思一样吗p>

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均(jūn)有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员(yuán)会(huì)的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及(jí)时公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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