金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问(wèn)。证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负(fù)责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任人(rén)员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资(zī)本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两(liǎng)案的行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责(zé)任人作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易(yì)所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规(guī)上(shàng)市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律(lǜ)意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发布1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱公告(gào)，表(biǎo)示(shì)密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权益可(kě)以(yǐ)在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股票的(de)保荐机构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行(xíng)赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司披露(lù)的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券(quàn)领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良影响并经国(guó)务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确(què)规定(dìng)了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚(fá)没款(kuǎn)数额(é)，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的(de)精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资(zī)者(zhě)的损失(shī)。因此(cǐ)，当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决(jué)定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启动了(le)相关(guān)调(diào)查工(gōng)作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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