金融界(jiè)5月5日(rì)消息 央(yāng)行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局(jú)即将正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全(quán)部境(jìng)外(wài)投资者(zhě)通过北向互(hù)换通开展利率互(hù)换交易在(zài)轧差(chà)后的(de)名(míng)义(yì)本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中国人民银(yín)行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会(huì)、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将正式启动香港(gǎng)与内地(dì)利(lì)率互换市场互联互通合(hé)作

　　为促进内地与香港金融衍生品(pǐn)市场的协同发展(zhǎn)，构建高水平金融(róng)开(kāi)放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民银(yín)行）、香港证券及期货事务监察(chá)委员(yuán)会（以下简(jiǎn)称香港证监会(huì)）、香(xiāng)港金融管理局（以下简称香(xiāng)港(gǎng)金管局(jú)）发布联(lián)合(hé)公告，同意中国外(wài)汇交(jiāo)易中心（全国(guó)银行间同业拆借(jiè)中(zhōng)心）（以(yǐ)下简称外汇交易中心）、银行间市场清(qīng)算所(suǒ)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)上海清算所）和香港场外结算有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)场(chǎng)外结算公司(sī)）开展香港(gǎng)与内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向(xiàng)互(hù)换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者可通过(guò)两地基础设施(shī)互(hù)联互通参与(yǔ)内(nèi)地银(yín)行间金融衍生品市场。自联(lián)合公(gōng)告发布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进展(zhǎn)顺利，“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利(lì)推出(chū)，现(xiàn)就有关事(shì)宜说明如下：

　　一(yī)、“北(běi)向互(hù)换通”的相(xiāng)关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向互换(huàn)通”初期可交易品(pǐn)种(zhǒng)为(wèi)利率互(hù)换(huàn)产品，报(bào)价、交(jiāo)易及结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互(hù)换通”的境内投资者(zhě)（即(jí)互(hù)换通(tōng)报(bào)价商(shāng)）需与外汇交易(yì)中心签署报价商协议，并为上海清算所利率(lǜ)互换(huàn)集中清(qīng)算业务的(de)清算会员(yuán)或该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外(wài)投(tóu)资者为符(fú)合人民银行要求(qiú)并完成内地银行(xíng)间债券市场准入备(bèi)案(àn)的境外机构投资者(zhě)，并经外汇交(jiāo)易中心开通(tōng)“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易权限(xiàn)。拟申请(qǐng)开通“北向(xiàng)互换通”交易权限的(de)境外投资(zī)者需同时申请成为场(chǎng)外结算公司的清算(suàn)会员或(huò)该(gāi)类会员(yuán)的清算客(kè)户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民(mín)银行(xíng)认可的境外(wài)电子交易(yì)平台(tái)互联(lián)提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海清算所(suǒ)和场外结算公司建立中央对(duì)手方(fāng)清算机构互联互(hù)通，共(gòng)同向境内外(wài)投资者提供(gōng)清算(suàn)、结算(suàn)服(fú)务。

　　（四）额度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额度：初期，全(quán)部境(jìng)外投资者通过“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”开(kāi)展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在(zài)轧差后的(de)名义本金净额每日(rì)不(bù)超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场外结算公司(sī)针对(duì)双方清算所之间(jiān)的(de)风(fēng)险敞口建立“互换通(tōng)”资源(yuán)池(chí)。初(chū)期，上海清算所(suǒ)与场外结算公司之间净头寸对应(yīng)的“互换通(tōng)”资源池(chí)风(fēng)险敞(chǎng)口设(shè)定上(shàng)限不(bù)超过人民币40亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和香港金(jīn)管局(jú)已就“互(hù)换通”涉及的跨(kuà)境监管合作原(yuán)则和具体安排(pái)达(dá)成共识(shí)，并签署了《关(guān)于内地-香港债券及衍生品市场相关事(shì)宜(yí)的(de)谅解备忘录》。备忘录(lù)健全了两地监(jiān)管机构在(zài)债券(quàn)及衍生(shēng)品市场方面的监管合(hé)作安排和联络协(xié)商机制，共同维(wéi)护“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定和公平(píng)交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场外(wài)结(jié)算公司应当依法履行“互换通”下的(de)各项职责，组织市(shì)场各方(fāng)有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清算会员应当遵(zūn)守相关监管规定(dìng)及(jí)业(yè)务规(guī)则(zé)，加(jiā)强内部控制，防范(fà限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗n)和控制风险，做好投资者教育和服务，切(qiè)实维(wéi)护投资者合(hé)法权(quán)益。投资者应当充分(fēn)了解两地市场法律法规、业务(wù限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗)规则(zé)和(hé)实践操作的差异，评估和控制风(fēng)险，理(lǐ)性开(kāi)展相关投(tóu)资。

　　市场各(gè)方应进一步做好(hǎo)准(zhǔn)备工作，确(què)保“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的(de)投资者(zhě)可联系外汇交易中(zhōng)心、上海清算所、场(chǎng)外结(jié)算公司为参与做准(zhǔn)备。

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