科(kē)创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司(sī)的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科(kē)创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuá战狼3什么时候上映？n)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日(rì)，未按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以3668.52万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的(de)证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告(gào)知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员(yuán)会(huì)就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市的(de)决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易(yì)日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调战狼3什么时候上映？查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉讼。

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