在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负(fù)责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关(guān)联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金(jīn)业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十(shí)三(sān)条规(guī)定，决定对(duì)其采取出(chū)具警示(shì)函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还有一家关(guān)联公司为(wèi)深(sh仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文ēn)圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开(kāi)市(shì)场投资中的个(gè)体(tǐ)性估(gū)值和内在(zài)价值分(fēn)析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便(biàn)停止更新。

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