直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直苏州市相城区邮编是多少播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或(huò)者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决(jué)定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质(zhì)，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需(xū)要较(jiào)高(gāo)专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报(bào)证券(quàn)领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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