零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资(zī)金事(shì)项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的(de)用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐn感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌曲g)告，并处以5万(wàn)元罚(f感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌曲á)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉(jí)林信托不得(dé)减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌曲同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入(rù)增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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