昨日晚间，证监会(林心如生肖，林心如生肖属什么huì)就《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会(huì)起林心如生肖，林心如生肖属什么草了(le)《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日(rì)向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期(qī)货(huò)交易所向市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为(wèi)行业提供信息科(kē)技基(jī)础支撑服务，对于提升行(xíng)业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统安(ān)全稳(wěn)定(dìng)运(yùn)行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待(dài)提(tí)升(shēng)等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业(yè)务(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管相关(guān)主(zhǔ)体(tǐ)分为证券(quàn)期货(huò)交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别(bié)提(tí)出完善的监管(guǎn)要(yào)求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参(cān)照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底(dǐ)线。安(ān)全运行是从事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源的安全管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批(pī)机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各(gè)个(gè)环节(jié)，同时也充(chōng)分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，林心如生肖，林心如生肖属什么切实提升市场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基本(běn)原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资(zī)源，部(bù)署在相关(guān)资源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要(yào)求(qiú)。明确(què)了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务有关(guān)要(yào)求。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所实施(shī)专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息(xī)系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受托(tuō)方要求(qiú)；从资(zī)源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提(tí)供有关(guān)服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控(kòng)指标(biāo)及应急(jí)处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务的(de)，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托管资源和其(qí)他主机(jī)托管资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源实(shí)施专(zhuān)区管理，并确保相(xiāng)关专区到核(hé)心交易系统通信前(qián)端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货(huò)经营机构要求。明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的(de)一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确(què)证券期(qī)货经营机构(gòu)对(duì)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构(gòu)租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源部署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力(lì)可以保(bǎo)障客户(hù)软件(jiàn)或(huò)硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系(xì)统、客户与经营机(jī)构的信(xìn)息(xī)系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明确证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合(hé)法定职责，对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)及(jí)证券期货(huò)经营机(jī)构实施现场检查和非现(xiàn)场检查(chá)，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监管工作(zuò)中不履行职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定(dìng)有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)可(kě)以对证券期货交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对(duì)有关高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并责令证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机(jī)构违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管(guǎn)理办(bàn)法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关(guān)机构和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪(jì)委监委(wěi)消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)纪检监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台(tái)州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

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