直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示函。四(sì)川(上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义(yì)发(fā)布短视频的(de)账号数(shù)量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(l上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费iú)量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形(xíng)式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚(fá)单(dā上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费n)。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来(lái)源合(hé)法合规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做(zuò)好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播(bō)行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的(de)直播(bō)内容(róng)，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查(chá)报(bào)送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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