零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次(cì康桥在哪里再别康桥，徐志摩康桥在哪里)发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次(cì)非公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款(ku康桥在哪里再别康桥，徐志摩康桥在哪里ǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就康桥在哪里再别康桥，徐志摩康桥在哪里已经(jīng)公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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