零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北(běi)证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未按(àn)要(yào)求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思“天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收(shōu)入裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘(chén)埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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