金(jīn)融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(耳朵旁的字有哪些字，带右耳朵旁的字有哪些jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务(wù)院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人员(yuán)进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关(guān)中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服(fú)务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计(jì)报(bào)告的(de)或(huò)者法(fǎ)律(lǜ)意见书(shū)的证券服务(wù)机构等(děng)违(wéi)规主体实施(shī)精准打击(jī)。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合(hé)考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重要因(yīn)素(sù)。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机(jī)构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的(de)意愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼制度(dù)具(jù)有“默(mò)示加入(rù)、明示(shì)退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公(gōng)告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)是指国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能(néng)被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿(cháng)投资(zī)者损失(shī)，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其责(zé)任耳朵旁的字有哪些字，带右耳朵旁的字有哪些人(rén)员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执(zhí)业(yè)行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清气正的(de)企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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