科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过(guò)虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流(liú)单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排(pái)资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按(àn)规定披露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存(cún)储继(jì)续通过前(qián)述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易(y开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑ì)盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司(sī)也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决(jué)定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉讼。

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