科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发(fā)拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)委(wěi)审议(yì)同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规(guī)定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末对外担保(bǎo)余额(é)分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署日，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江(jiā沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表ng)金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会(h沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表uì)秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据(jù)上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决(jué)定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消息显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实(shí)控(kòng)人(rén)、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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